特殊品種交易權(quán)限申請(qǐng)附加條件
2025-04-14 
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返回列表在金融市場(chǎng)深化改革的背景下，特殊品種交易權(quán)限的準(zhǔn)入機(jī)制成為風(fēng)險(xiǎn)防控體系的重要構(gòu)成。相較于普通交易品種，貴金屬延期、原油期貨、個(gè)股期權(quán)等特殊品種具有高杠桿、跨市場(chǎng)、多空雙向等特性，其交易權(quán)限申請(qǐng)附加條件的設(shè)置，體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性管理制度的精細(xì)化升級(jí)。本文從制度設(shè)計(jì)邏輯、實(shí)施效果評(píng)估及市場(chǎng)影響三個(gè)維度展開(kāi)剖析。
從制度設(shè)計(jì)層面觀察，附加條件主要圍繞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力構(gòu)建多維篩選機(jī)制。資金門檻要求賬戶日均資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元，其本質(zhì)是建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)緩沖墊，確保投資者具備基礎(chǔ)損失承受能力。專業(yè)測(cè)試環(huán)節(jié)通過(guò)20題情景模擬考核，重點(diǎn)檢測(cè)投資者對(duì)保證金計(jì)算、強(qiáng)制平倉(cāng)規(guī)則等核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的認(rèn)知程度，有效篩除盲目參與者。交易經(jīng)驗(yàn)門檻則強(qiáng)調(diào)10筆以上仿真交易記錄或3個(gè)月商品期貨實(shí)盤記錄，通過(guò)操作實(shí)踐強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)感知。三類條件的疊加運(yùn)用形成復(fù)合評(píng)估模型，較單一指標(biāo)更具風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾效能。
實(shí)施效果數(shù)據(jù)顯示，附加條件執(zhí)行后特殊品種投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著優(yōu)化。某期貨交易所統(tǒng)計(jì)表明，權(quán)限開(kāi)通者中具備金融衍生品知識(shí)證書(shū)持有者占比從32%提升至67%，賬戶平均風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模增長(zhǎng)140%。市場(chǎng)異常交易行為發(fā)生率同比下降45%，穿倉(cāng)客戶數(shù)量減少78%。但同時(shí)也出現(xiàn)區(qū)域性市場(chǎng)流動(dòng)性分層現(xiàn)象，三四線城市合格投資者數(shù)量?jī)H為一線城市的17%，部分中小機(jī)構(gòu)面臨客戶流失壓力。
從市場(chǎng)發(fā)展視角審視，附加條件客觀上抬高了創(chuàng)新產(chǎn)品的參與門檻。衍生品做市商制度推進(jìn)速度受制于合格交易者基數(shù)不足，個(gè)別品種日均成交量較預(yù)期低40%。跨境套利策略執(zhí)行成本增加，機(jī)構(gòu)投資者需額外配置5-8人的合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)審核流程。但正向效應(yīng)同樣顯著，客戶投訴率下降62%顯示投資者教育成效，市場(chǎng)波動(dòng)率收窄3.2個(gè)百分點(diǎn)反映風(fēng)險(xiǎn)傳染鏈條的有效阻斷。
當(dāng)前制度仍存在動(dòng)態(tài)調(diào)整空間。建議建立差異化準(zhǔn)入體系，對(duì)套期保值企業(yè)與個(gè)人投資者實(shí)施分類管理；引入持續(xù)評(píng)估機(jī)制，對(duì)已開(kāi)通權(quán)限者進(jìn)行年度風(fēng)險(xiǎn)承受能力復(fù)檢；完善模擬交易平臺(tái)功能，增加極端行情壓力測(cè)試模塊。監(jiān)管科技手段的深化應(yīng)用可探索區(qū)塊鏈存證審核、AI情緒識(shí)別等技術(shù)，在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下提升權(quán)限審核效率。
特殊品種交易權(quán)限管理本質(zhì)是在市場(chǎng)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防控間尋求動(dòng)態(tài)平衡。隨著金融工具復(fù)雜度的持續(xù)提升，附加條件體系需保持制度彈性，既防范非理性投機(jī)蔓延，又為專業(yè)投資者保留策略實(shí)施空間，最終實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)健康度與活躍度的協(xié)同增長(zhǎng)。
本文目錄導(dǎo)航：
- 期貨特殊品種開(kāi)戶資金要求？
- 權(quán)利行政許可與附文件許可
- 鐵路運(yùn)輸價(jià)值的均衡價(jià)值理論是以什么為前提的
期貨特殊品種開(kāi)戶資金要求？
金融期貨：開(kāi)通前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬(wàn)元：鐵礦石：開(kāi)通前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元：商品期權(quán)：開(kāi)通前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元：原油期貨：自然人開(kāi)通前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于50萬(wàn)元原油期貨：一般法人開(kāi)通前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于100萬(wàn)元
權(quán)利行政許可與附文件許可
一、對(duì)行政許可的學(xué)術(shù)分類（一）一般許可與特別許可：如駕駛證申請(qǐng)與煙草專賣（二）排他性許可與非排他性許可（三）獨(dú)立證書(shū)許可和附文件許可：如駕駛證與商標(biāo)許可。 （四）權(quán)利性行政許可和附義務(wù)的行政許可 ：如護(hù)照與商標(biāo)許可。 （五）依行政許可目的的分類：安全、健康、環(huán)境等等。 （六）依許可領(lǐng)域的分類：公安、工商、衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)許可等等。 二、對(duì)行政許可的法律的分類（一）特許是指有限自然資源開(kāi)發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)。 屬特定領(lǐng)域，有數(shù)量限制；審查頒發(fā)許可要采用符合公平競(jìng)爭(zhēng)的程序，如招標(biāo)、拍賣等。 舉例：海域使用許可，無(wú)線電頻率許可，特定礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)。 （二）一般許可這又稱作普通許可。 普通許可沒(méi)有數(shù)量限制。 舉例：（1）治安許可，包括集會(huì)、游行示威、出入境許可、持槍許可、機(jī)動(dòng)車駕駛、公共娛樂(lè)場(chǎng)所經(jīng)驗(yàn)，化學(xué)危險(xiǎn)物品經(jīng)營(yíng)儲(chǔ)存許可。 （2）發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的許可，包括企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可，進(jìn)出口許可、煙草專賣許可等。 （3）保護(hù)生態(tài)環(huán)境和重要資源許可。 土地適用許可、森林采伐許可、捕撈許可、排污許可。 （4）保證人民生命安全的許可。 食品衛(wèi)生許可，藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可，個(gè)體開(kāi)業(yè)行醫(yī)許可。 （三）認(rèn)可是指提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng)。 特點(diǎn)是申請(qǐng)人必須具備特定的條件，一般需要通過(guò)一定的考試或者考評(píng)程序決定。 舉例：律師資格、醫(yī)師執(zhí)照、駕駛執(zhí)照、為企業(yè)頒發(fā)“質(zhì)量信譽(yù)”證明、為相對(duì)人授予專利權(quán)。 （四）核準(zhǔn)是指直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過(guò)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng)。 特點(diǎn)是一種對(duì)特定物品屬性的判斷，對(duì)申請(qǐng)人的權(quán)利只有間接影響，要借助一定的技術(shù)條件完成。 舉例：民用航空器適航許可、計(jì)量器具的制造和修理許可、電梯質(zhì)量許可、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證。 （五）登記是指企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng)。 特點(diǎn)是確立申請(qǐng)人的主體資格，適用特殊的程序，不適用一般許可程序。 舉例：工商企業(yè)登記、房屋產(chǎn)權(quán)登記、婚姻登記、戶籍登記、社團(tuán)登記。 **補(bǔ)充：不可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)。 1、公民、法人或者其他組織能夠自主決定的；2、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的；3、行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的； 后者也可以理解為獨(dú)立證書(shū)許可和附文件許可.獨(dú)立證書(shū)許可即單獨(dú)的許可證,如:營(yíng)業(yè)執(zhí)照、駕駛證、持槍證等等。 附文件的許可除許可證外，還包括許可的范圍、方式、程序、有效性等。 如：專利許可、商標(biāo)許可、藥品生產(chǎn)許可、建設(shè)用地許可等。
鐵路運(yùn)輸價(jià)值的均衡價(jià)值理論是以什么為前提的
運(yùn)價(jià)是客戶選擇運(yùn)輸方式的重要因素。 鐵路運(yùn)輸與公路、民航等運(yùn)輸方式相比較，具有大運(yùn)量、全天候、均衡運(yùn)輸、受自然條件影響較少的特點(diǎn)。 同時(shí)單位能耗較低，對(duì)環(huán)境污染較小，在中長(zhǎng)距離的貨物運(yùn)輸中占有優(yōu)勢(shì)。 但鐵路在各種運(yùn)輸方式的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，市場(chǎng)份額在逐步萎縮，其中運(yùn)價(jià)體系不合理是重要的影響因素之一，鐵路貨運(yùn)要想在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，就必須改革不合理的運(yùn)價(jià)體系。 一、鐵路貨物運(yùn)價(jià)存在的問(wèn)題(一)鐵路運(yùn)價(jià)管理權(quán)限集中，體制僵化，不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的要求在運(yùn)價(jià)管理機(jī)制方面，運(yùn)價(jià)限制過(guò)死是目前影響鐵路貨運(yùn)營(yíng)銷的突出問(wèn)題。 鐵路提供市場(chǎng)銷售的是運(yùn)輸能力，這些能力只有被客戶使用時(shí)才能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。 所以，無(wú)論是空車方向還是重車方向，凡是沒(méi)有利用的運(yùn)輸能力都是一種浪費(fèi)。 對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)比較激烈的線路方向上，只要還有“未被利用的能力”都應(yīng)實(shí)行靈活的運(yùn)價(jià)手段，以便爭(zhēng)取運(yùn)量，充分利用鐵路能力，增加運(yùn)輸收入，降低運(yùn)輸成本。 而目前鐵路運(yùn)價(jià)的定價(jià)權(quán)限仍高度集中在國(guó)務(wù)院，使鐵路在市場(chǎng)面前總處于被動(dòng)、不適應(yīng)的局面。 在管理體制上，鐵路的運(yùn)輸生產(chǎn)和運(yùn)價(jià)管理相分離，生產(chǎn)和銷售過(guò)程相脫節(jié)，不能隨市場(chǎng)需求的變化調(diào)整運(yùn)輸生產(chǎn)和運(yùn)價(jià)。 (二)運(yùn)價(jià)下浮政策執(zhí)行不靈活、不規(guī)范近年來(lái)，國(guó)務(wù)院授權(quán)鐵道部可在規(guī)定的貨運(yùn)價(jià)格水平下進(jìn)行運(yùn)價(jià)下浮。 但在實(shí)際執(zhí)行中，靈活性仍不高，由基層站段了解到貨源情況，逐級(jí)上報(bào)到鐵路局或鐵道部，再由鐵道部或鐵路局給予批復(fù)，一上一下，手續(xù)多，周期長(zhǎng)；由于目前亂收費(fèi)現(xiàn)象并未根本消除，鐵路與貨主之間還有多道環(huán)節(jié)，運(yùn)價(jià)下浮的優(yōu)惠有時(shí)未能落實(shí)到真正的貨主身上。 (三)鐵路成本和收入分配管理不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，影響了運(yùn)價(jià)體制的改革一方面，鐵路的成本沒(méi)有真實(shí)反映鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)的實(shí)際消耗，不能提供不同種類和質(zhì)量運(yùn)輸產(chǎn)品的成本，無(wú)法隨產(chǎn)品質(zhì)量、功能的變化及時(shí)調(diào)整價(jià)格。 另一方面，運(yùn)輸收入的分配仍停留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段，未能體現(xiàn)多勞多得的利益原則，吃大鍋飯問(wèn)題未根本解決。 (四)運(yùn)價(jià)政策與市場(chǎng)脫節(jié)為了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，鐵路貨物運(yùn)價(jià)多次微調(diào)，但就基本運(yùn)價(jià)仍然略高于水運(yùn)、遠(yuǎn)低于公路，應(yīng)該說(shuō)鐵路運(yùn)價(jià)具有較大的優(yōu)勢(shì)。 但是，不合理的運(yùn)價(jià)政策、不科學(xué)的運(yùn)價(jià)體系和不靈活的運(yùn)價(jià)管理機(jī)制，限制、削弱和湮沒(méi)了這一優(yōu)勢(shì)。 1．目前我國(guó)鐵路根據(jù)貨物品類進(jìn)行運(yùn)價(jià)分類，將運(yùn)輸?shù)呢浳锓譃?個(gè)運(yùn)價(jià)號(hào)。 除按照軸公里計(jì)費(fèi)的9號(hào)運(yùn)價(jià)外，其他不同運(yùn)價(jià)號(hào)的貨物其運(yùn)價(jià)率相差較大，導(dǎo)致鐵路1—4號(hào)整車貨物的運(yùn)價(jià)與公路相比要低得多，7—8號(hào)整車貨物的運(yùn)價(jià)與公路相比又高得多。 這樣的結(jié)果嚴(yán)重影響了鐵路的經(jīng)濟(jì)效益。 一方面是將高運(yùn)價(jià)率貨物的運(yùn)輸市場(chǎng)拱手讓給了公路，另一方面是鐵路在低運(yùn)價(jià)率貨物的運(yùn)輸中收入過(guò)少。 公路運(yùn)價(jià)平均每噸貨物為0.5元，鐵路運(yùn)價(jià)平均每噸貨物僅0.0747元。 造成鐵路在低運(yùn)價(jià)貨物運(yùn)輸中付出多收入少，降低了盈利水平。 由于價(jià)格因素，鐵路在外貿(mào)、家電等運(yùn)輸市場(chǎng)份額不斷丟失，零擔(dān)、集裝箱、汽車等品類的運(yùn)輸不能形成應(yīng)有的規(guī)模。 目前，除了煤炭、礦石、糧食等需要大運(yùn)力和運(yùn)到時(shí)限要求不高的散堆裝普通貨物，以及公路不夠發(fā)達(dá)的方向外，鐵路運(yùn)價(jià)已基本不占優(yōu)勢(shì)。 2．在運(yùn)價(jià)政策方面，鐵路基本運(yùn)價(jià)中未包含建設(shè)投資的回報(bào)。 從貨主負(fù)擔(dān)的鐵路貨物運(yùn)輸費(fèi)用看，鐵路運(yùn)價(jià)由基本運(yùn)價(jià)、建設(shè)基金、電氣化附加費(fèi)、特定加價(jià)運(yùn)費(fèi)、特定線路運(yùn)價(jià)和各項(xiàng)雜費(fèi)及延伸服務(wù)費(fèi)構(gòu)成。 這些基本運(yùn)費(fèi)以外的收費(fèi)已達(dá)到或超過(guò)基本運(yùn)費(fèi)的水平，因此，鐵路在運(yùn)輸市場(chǎng)中實(shí)際是以2倍于基本運(yùn)價(jià)的價(jià)格參與競(jìng)爭(zhēng)，使鐵路的運(yùn)價(jià)優(yōu)勢(shì)盡失。 3．在運(yùn)價(jià)體系方面，計(jì)費(fèi)重量、計(jì)費(fèi)徑路等規(guī)定又提高了運(yùn)價(jià)的實(shí)際水平。 貨車中轉(zhuǎn)、加固材料等多達(dá)20余種費(fèi)用，影響了鐵路運(yùn)價(jià)的透明度，加上過(guò)于頻繁的價(jià)格調(diào)整，使得客戶產(chǎn)生了“公路讓、水運(yùn)降、鐵路漲”的現(xiàn)象。 4．建設(shè)基金占運(yùn)費(fèi)比重過(guò)大，削弱了運(yùn)價(jià)的杠桿作用。 以運(yùn)價(jià)形式表現(xiàn)的建設(shè)基金，專款專用于鐵路的擴(kuò)大再生產(chǎn)，目前已占運(yùn)價(jià)總水平的45％左右。 這種把運(yùn)價(jià)分成兩個(gè)部分，把簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)人為分開(kāi)并割斷聯(lián)系的做法，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)多種運(yùn)輸方式競(jìng)爭(zhēng)的形勢(shì)下，不僅造成鐵路投資體制與經(jīng)營(yíng)體制的脫節(jié)，資金投資效益不高，實(shí)質(zhì)上也占用了正常的價(jià)格空間，削弱、扭曲了價(jià)格對(duì)市場(chǎng)的靈敏反應(yīng)和調(diào)節(jié)作用。 5．價(jià)外收費(fèi)擠占了價(jià)格空間。 由于鐵路現(xiàn)行管理體制下存在多元利益主體，增加收費(fèi)環(huán)節(jié)，收取價(jià)外費(fèi)用，擠占了正常的運(yùn)價(jià)空間，使鐵路在競(jìng)爭(zhēng)中喪失價(jià)格優(yōu)勢(shì)，造成了運(yùn)輸收入的流失。 二、運(yùn)輸成本核算是鐵路運(yùn)價(jià)改革的前提鐵路運(yùn)價(jià)改革必須解決運(yùn)輸成本核算問(wèn)題。 這是運(yùn)價(jià)改革的基礎(chǔ)，否則，鐵路運(yùn)價(jià)改革難以有大的、持久性的突破。 目前，我國(guó)鐵路運(yùn)輸成本核算主要有以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。 1．成本統(tǒng)計(jì)資料不夠細(xì)致。 在傳統(tǒng)的管理體制下，我國(guó)鐵路運(yùn)輸成本的核算是粗放的，一般是核算成本項(xiàng)目的總額，不確認(rèn)支出的實(shí)際去向，這樣就無(wú)法進(jìn)行分線成本核算和分車次成本核算，成本管理上必然也是粗放的。 2．成本的合理性。 我國(guó)鐵路運(yùn)輸成本的合理標(biāo)準(zhǔn)在哪里，鐵路運(yùn)輸成本的地區(qū)性差異如何核定?在新線、既有線爭(zhēng)流的地區(qū)，既有線應(yīng)按原值、還是重估價(jià)值折舊?在成本的合理性方面有很多理論和實(shí)踐方面的問(wèn)題需要解決。 不制定一個(gè)合理的標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)，很難體現(xiàn)其效率性，也難以對(duì)成本控制行為實(shí)行有效的激勵(lì)措施。 3．沒(méi)有掌握其他運(yùn)輸方式的資料。 雖然這一點(diǎn)并不直接關(guān)系到鐵路的成本核算，但在掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手資料的基礎(chǔ)上，能夠避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)鐵路的利益：同時(shí)，研究其他運(yùn)輸方式成本構(gòu)成，有助于鐵路運(yùn)輸體制的改革。 因此，在我國(guó)鐵路運(yùn)價(jià)實(shí)行根本性的改革之前，首先要建立完善的鐵路運(yùn)輸成本核算體系，初步解決相關(guān)的理論方法問(wèn)題。 在未來(lái)的運(yùn)輸價(jià)系中，鑒于鐵路對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要意義，世界各國(guó)政府都在探索鐵路運(yùn)價(jià)的方式，這里的主要爭(zhēng)議在于鐵路運(yùn)價(jià)中應(yīng)包含多大比例的基礎(chǔ)設(shè)施成本。 另外，鐵路貨運(yùn)供求雙方所定義的運(yùn)價(jià)是不一致的。 對(duì)鐵路運(yùn)輸產(chǎn)品供給方來(lái)說(shuō)，所認(rèn)為的“運(yùn)價(jià)”就是公布的運(yùn)價(jià)率；而對(duì)于需求方來(lái)說(shuō)，“運(yùn)價(jià)”是供給方的運(yùn)價(jià)概念，加上應(yīng)繳納的鐵路建設(shè)基金、電氣化基金等各類收費(fèi)，再加鐵路各級(jí)單位合理的、不合理的收費(fèi)以及購(gòu)買鐵路運(yùn)輸產(chǎn)品過(guò)程中的交易成本。 這樣，需求方所認(rèn)為的“運(yùn)價(jià)”要比供給方公布的運(yùn)價(jià)高得多。 這一方面造成鐵路失信，削弱了競(jìng)爭(zhēng)能力；另一方面使實(shí)際運(yùn)輸收入大量流失。 解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵是明確運(yùn)輸服務(wù)的組成部分及各組成部分成本構(gòu)成，以準(zhǔn)確測(cè)定某一項(xiàng)運(yùn)輸服務(wù)的具體成本。 要將基層單位強(qiáng)制性收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行審核，合理的予以保留并納入運(yùn)輸服務(wù)規(guī)范中，其成本納入運(yùn)輸成本，其收入相應(yīng)成為運(yùn)輸收入的構(gòu)成部分。 需要指出的是，鐵路客戶所購(gòu)買的運(yùn)輸產(chǎn)品是由一系列的服務(wù)構(gòu)成的，服務(wù)的具體構(gòu)成應(yīng)向社會(huì)明示。 三、我國(guó)鐵路貨運(yùn)價(jià)格改革的建議(一)適應(yīng)市場(chǎng)，實(shí)行政府定價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)，市場(chǎng)定價(jià)三種定價(jià)形式并存，進(jìn)一步下放運(yùn)價(jià)浮動(dòng)權(quán)1．在各種運(yùn)輸方式之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)的情況下，應(yīng)適當(dāng)放松對(duì)鐵路運(yùn)價(jià)的管制，根據(jù)運(yùn)輸市場(chǎng)的不同競(jìng)爭(zhēng)狀況實(shí)行不同定價(jià)，如對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的化肥、磷礦石、農(nóng)機(jī)等實(shí)行政府定價(jià)，對(duì)與國(guó)計(jì)民生相關(guān)的貨物如煤炭、石油、棉花、木材等實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)，對(duì)輕浮、高附加值等競(jìng)爭(zhēng)激烈的貨物實(shí)行完全的市場(chǎng)定價(jià)。 輔之以多經(jīng)脫鉤、業(yè)務(wù)集中辦理、成本清晰、清算科學(xué)等改革，逐步將定價(jià)權(quán)下放給運(yùn)輸企業(yè)，使鐵路運(yùn)輸企業(yè)不斷適應(yīng)并進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 2．按照建立靈活價(jià)格機(jī)制的目標(biāo)，充分利用運(yùn)價(jià)浮動(dòng)政策，使價(jià)格管理更靈活、更適應(yīng)市場(chǎng)變化。 為此，各鐵路局管內(nèi)的運(yùn)價(jià)浮動(dòng)應(yīng)由各局自主決定，跨局運(yùn)輸也應(yīng)實(shí)現(xiàn)方向別、品類別的部分浮動(dòng)，以更有效吸引貨源。 (二)壓縮合并費(fèi)目，簡(jiǎn)化計(jì)算程序1．選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，在財(cái)務(wù)清算的配套改革基礎(chǔ)上，將現(xiàn)有的運(yùn)價(jià)號(hào)由現(xiàn)在整車9個(gè)、零擔(dān)4個(gè)減少到整車5個(gè)、零擔(dān)3個(gè)左右。 鐵路貨運(yùn)收費(fèi)項(xiàng)目繁多、手續(xù)繁雜，而且缺乏透明度。 為了方便客戶，必須對(duì)此進(jìn)行簡(jiǎn)化，使運(yùn)價(jià)表現(xiàn)形式簡(jiǎn)單明了。 例如可將電力附加費(fèi)和新路均攤運(yùn)費(fèi)合并進(jìn)入運(yùn)價(jià)；大力減少雜費(fèi)項(xiàng)目，使雜費(fèi)項(xiàng)目不超過(guò)20項(xiàng)。 2．“一口價(jià)”是國(guó)際上貨物運(yùn)輸?shù)耐ㄐ凶鞣ǎ壳拔覈?guó)公路、水運(yùn)也普遍采用。 鐵道部現(xiàn)已確定在集裝箱運(yùn)輸中推行“一口價(jià)”，然后積極創(chuàng)造條件，向整車、零擔(dān)貨物運(yùn)輸發(fā)展，由“站到站”運(yùn)輸向“門到門”運(yùn)輸發(fā)展，逐步在所有貨物運(yùn)輸中推行。 3．改革指定徑路計(jì)費(fèi)辦法，增加計(jì)費(fèi)的透明度。 按指定徑路收取費(fèi)用，不利于鐵路貨運(yùn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 因此要按最有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的原則，對(duì)指定徑路進(jìn)行調(diào)整，盡量避免因徑路調(diào)整增加客戶負(fù)擔(dān)。 在路網(wǎng)性干線實(shí)行同一運(yùn)價(jià)，不搞分段計(jì)費(fèi)。 取消繞路運(yùn)輸計(jì)費(fèi)的方法，在實(shí)際貨物運(yùn)輸時(shí)可根據(jù)需要按繞路辦理，但在運(yùn)費(fèi)計(jì)算上均按最短徑路處理。 對(duì)實(shí)行分段計(jì)費(fèi)的線路價(jià)格在全路公開(kāi)，使貨主發(fā)送貨物時(shí)能簡(jiǎn)單明了地計(jì)算全部費(fèi)用。 隨著運(yùn)輸能力增加，逐步減少貨物運(yùn)輸指定徑路，努力實(shí)現(xiàn)鐵路運(yùn)輸成本最低、客戶負(fù)擔(dān)最小的目標(biāo)。 4．恢復(fù)新路新價(jià)均攤運(yùn)費(fèi)后，要進(jìn)一步規(guī)范臨管運(yùn)價(jià)和其他加價(jià)(包括電力加價(jià)、煤炭加價(jià)等)。 特殊運(yùn)價(jià)的存在不利于擴(kuò)展貨源和充分利用新建鐵路能力，就路網(wǎng)線路而言，這還與公平、合理、簡(jiǎn)化的計(jì)費(fèi)原則相抵觸。 所以人們有理由期待更多的臨管新線、路網(wǎng)特定區(qū)段取消特價(jià)收費(fèi)，納入均攤辦法范圍，以簡(jiǎn)化計(jì)費(fèi)程序，減少因徑路不同而運(yùn)費(fèi)負(fù)擔(dān)存在差別產(chǎn)生的問(wèn)題。 5．改革規(guī)章，使計(jì)費(fèi)方法更趨合理。 規(guī)章中部分雜費(fèi)計(jì)算方法相互抵觸，不易掌握。 例如：長(zhǎng)大貨物車使用費(fèi)、中技費(fèi)同屬雜費(fèi)范疇，但里程掌握不一致。 另外，一些雜費(fèi)的收取完全可以合并到運(yùn)費(fèi)中。 6．運(yùn)價(jià)應(yīng)向基本運(yùn)價(jià)與區(qū)域運(yùn)價(jià)相結(jié)合的方向發(fā)展。 基本運(yùn)價(jià)指正常的運(yùn)輸價(jià)格；區(qū)域運(yùn)價(jià)指地區(qū)差或資源性的價(jià)格，即公路不發(fā)達(dá)地區(qū)或本地區(qū)此貨物資源比較緊缺甚至沒(méi)有時(shí)，可采用適當(dāng)提高運(yùn)費(fèi)的辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)，但是這部分運(yùn)費(fèi)必須采用到達(dá)運(yùn)費(fèi)的方式執(zhí)行，否則又給運(yùn)費(fèi)的計(jì)算帶來(lái)不必要的麻煩。 區(qū)域運(yùn)價(jià)是鐵路運(yùn)輸企業(yè)在計(jì)費(fèi)改革中孕育的新運(yùn)價(jià)模式，其制定的原則是既要補(bǔ)償運(yùn)營(yíng)成本、滿足還貸和積累發(fā)展基金的需要，又要兼顧地方財(cái)政和企業(yè)的承受能力，以及同其他交通運(yùn)輸方式的合理比價(jià)。 (三)降低建設(shè)基金在運(yùn)價(jià)中的比重以后在運(yùn)營(yíng)成本不斷增加的形勢(shì)下，不可避免地要考慮建設(shè)基金擠占的運(yùn)價(jià)空間。 同時(shí)隨客貨分帳核算，應(yīng)考慮客運(yùn)分擔(dān)一定的基金份額，可以在核定客車線路使用費(fèi)時(shí)，加入一定比例的建設(shè)基金。 (四)適應(yīng)市場(chǎng)的需要，采用多樣化的運(yùn)價(jià)模式1．季節(jié)運(yùn)價(jià)。 各鐵路局應(yīng)根據(jù)吸引范圍內(nèi)貨源的季節(jié)性特點(diǎn)，采取不同的運(yùn)價(jià)策略，既充分利用鐵路能力，保證均衡運(yùn)輸，也使鐵路運(yùn)輸企業(yè)有一定的經(jīng)濟(jì)效益。 2．多車運(yùn)價(jià)和限制區(qū)段上浮運(yùn)價(jià)。 多車運(yùn)價(jià)適用于5車以上、25車以下的運(yùn)量，其依據(jù)是多車運(yùn)輸?shù)母木幊杀镜汀? 對(duì)于大宗穩(wěn)定客戶，例如礦產(chǎn)品、煤炭客戶，可實(shí)行多車運(yùn)價(jià)。 對(duì)流向限制口的貨源提高運(yùn)價(jià)，則可在一定程度上緩解限制口的緊張狀況，同時(shí)也可避免不良路風(fēng)問(wèn)題的發(fā)生。 3．優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)。 即目前比照客車開(kāi)行的“五定班列”，定點(diǎn)、定價(jià)、定線、定發(fā)到時(shí)間。 建議此類列車不但要長(zhǎng)期開(kāi)行下去，而且要根據(jù)貨源情況加開(kāi)臨時(shí)“五定班列”列車。 這樣有利于營(yíng)銷工作的開(kāi)展和長(zhǎng)期貨源的穩(wěn)定。 同時(shí)當(dāng)某一區(qū)段或線路貨源不足時(shí)，可調(diào)整運(yùn)行線路，保證“五定班列”的長(zhǎng)期發(fā)展。 4．浮動(dòng)運(yùn)價(jià)。 首先，建議浮動(dòng)運(yùn)價(jià)的審批權(quán)限采用逐級(jí)負(fù)責(zé)的原則，鐵道部總體控制，各鐵路局依運(yùn)輸成本的高低靈活掌握；再者，對(duì)于運(yùn)價(jià)向上浮動(dòng)部分要同合同運(yùn)價(jià)、季節(jié)運(yùn)價(jià)、車種運(yùn)價(jià)等緊密結(jié)合起來(lái)，同時(shí)為激勵(lì)運(yùn)價(jià)的上浮，上級(jí)部門可給予一定的政策支持，明確超額收繳部分的返還政策。 5．合同運(yùn)價(jià)。 分長(zhǎng)期合同、方案合同、短期合同等運(yùn)價(jià)形式，合同運(yùn)價(jià)也可稱為商討運(yùn)價(jià)(與月計(jì)劃、日計(jì)劃區(qū)分開(kāi))，既然是商討運(yùn)價(jià)就必須給基層一定的浮動(dòng)權(quán)限，這一點(diǎn)很重要，為穩(wěn)定這部分貨源可用收取定金等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，待合同兌現(xiàn)后返還貨主，否則按違約收繳。 6．車種運(yùn)價(jià)。 考慮到目前煤炭供求關(guān)系的變化，貨主從貨物安全上考慮，大多首選棚車運(yùn)輸煤炭貨物，建議有關(guān)部門探索增加車種運(yùn)價(jià)模式，即適當(dāng)增收棚車使用費(fèi)或降低敞車使用費(fèi)率等方法，鼓勵(lì)貨主使用敞車運(yùn)輸。 (五)月編計(jì)劃和日常計(jì)劃實(shí)行不同運(yùn)價(jià)由于月編計(jì)劃是編制技術(shù)計(jì)劃的基礎(chǔ)，月編計(jì)劃不準(zhǔn)確，造成技術(shù)計(jì)劃失真，給鐵路日常工作組織帶來(lái)很大困難。 為改變這種狀況，可適當(dāng)降低月編計(jì)劃運(yùn)價(jià)，以提高月編計(jì)劃和技術(shù)計(jì)劃的準(zhǔn)確性，最大限度地利用鐵路運(yùn)能。 總之，鐵路貨運(yùn)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得最大的市場(chǎng)份額和企業(yè)效益最大化，應(yīng)借鑒國(guó)外鐵路運(yùn)價(jià)策略，加快運(yùn)價(jià)管理體制改革，建立靈活的運(yùn)價(jià)體系。 其主要策略是：以國(guó)家統(tǒng)一運(yùn)價(jià)為基礎(chǔ)，運(yùn)輸企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系，掌握一定的運(yùn)價(jià)浮動(dòng)權(quán)，并實(shí)行多種形式的運(yùn)輸價(jià)格，包括新路新價(jià)、特殊運(yùn)價(jià)、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、區(qū)域運(yùn)價(jià)、季節(jié)浮動(dòng)價(jià)、合同運(yùn)價(jià)、限制口加價(jià)等，形成新的鐵路貨運(yùn)價(jià)格管理體系。
