期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
2024-09-09 
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返回列表什么是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)？
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指向客戶提供期貨相關(guān)投資建議的專業(yè)服務(wù)。期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化的金融衍生品合約，它允許交易者在未來特定日期以預(yù)先確定的價(jià)格買賣標(biāo)的資產(chǎn)。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以涵蓋廣泛的主題，包括:
- 期貨市場(chǎng)概況和分析
- 期貨合約策略的開發(fā)和實(shí)施
- 風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
- 市場(chǎng)展望和預(yù)測(cè)
- 交易計(jì)劃和執(zhí)行支持
本文目錄導(dǎo)航：
- 期貨公司做什么業(yè)務(wù)
- 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）申請(qǐng)材料。
- 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
期貨公司做什么業(yè)務(wù)
期貨公司的業(yè)務(wù)
期貨公司主要從事的業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理以及資產(chǎn)管理等。
詳細(xì)解釋
1. 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：這是期貨公司最基礎(chǔ)也是最主要的業(yè)務(wù)。 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要包括代理客戶進(jìn)行期貨交易，為客戶提供交易通道、市場(chǎng)行情分析以及交易咨詢等服務(wù)。 期貨公司與客戶之間建立委托關(guān)系，客戶通過期貨公司平臺(tái)進(jìn)行期貨交易。
2. 期貨投資咨詢：期貨公司為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，包括市場(chǎng)趨勢(shì)分析、交易策略制定以及投資建議等。 這些咨詢服務(wù)有助于客戶做出更明智的投資決策，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理：期貨公司還提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，主要是幫助企業(yè)或個(gè)人對(duì)沖商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 通過期貨市場(chǎng)，企業(yè)可以有效地管理庫存風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，保障企業(yè)的正常運(yùn)營。
4. 資產(chǎn)管理：一些大型的期貨公司還會(huì)提供資產(chǎn)管理服務(wù)，即為客戶提供財(cái)富管理和資產(chǎn)配置方案。 這類服務(wù)主要針對(duì)高凈值客戶或機(jī)構(gòu)投資者，期貨公司會(huì)利用其專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶在期貨市場(chǎng)進(jìn)行資產(chǎn)配置和投資收益管理。
總的來說，期貨公司的業(yè)務(wù)主要是圍繞期貨市場(chǎng)展開的，涵蓋了期貨交易、投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)管理等多個(gè)方面。 通過這些業(yè)務(wù)，期貨公司為客戶提供全方位的服務(wù)，幫助他們?cè)谄谪浭袌?chǎng)中實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。
期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）申請(qǐng)材料。
【答案】：A,C,D根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；(十)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 總 則第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng)：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他活動(dòng)。 第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。 第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。 第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。 第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第七條 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；（二）股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；（三）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；（十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第八條 中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。 期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。
